3月28-29日《OTC做市商业务策略及销售交易业务实操 》 创新公开课踊跃报名中！
课程背景
伴随收益凭证、场外期权等新型衍生品的推出，这个尚未被资本市场熟稔的金融词汇——“柜台交易(OTC)”，在券商内部却暗生分量。据统计目前国内已有15家券商获得柜台交易业务试点资格，柜台市场规模也近千亿元。据多家券商高管预测，未来国内柜台交易业务存在爆发式的想象空间。
相较于国内市场，英、美等发达国家的证券市场历史悠久、规模庞大、投资工具丰富、投资策略灵活多样，可以为OTC业务的发展提供有益的借鉴。如何借鉴海外先进经验布局OTC业务？如何建立发展及管理OTC交易做市业务部门？如何提高做市商销售交易及风险管理能力？如何利用OTC产品为客户带来更多的价值并有效的管理风险？以上问题已经成为关系到金融机构战略发展的关键问题及国内券商走向国际化的突破口。
为此，国瑞金融特邀华尔街资深金融专家详细解读OTC做市商业务策略、OTC做市商销售交易业务实操等国内金融机构关注的重要课题，结合实务案例进行深入细致的讲解，为金融机构开展相关业务提供全面的指导。帮助机构完善公司固定收益业务链，实现公司资本中介功能和业务的重要突破，助力客户把握业务先机，时刻走在行业发展的前列！
国瑞金融诚邀您的加入，我们愿与客户共同成长!
课程亮点
谁应该参加
Ø 证券公司固定收益部、场外交易部、自营部、衍生品部、金融创新部，资产管理部、经纪业务部、投行部、销售交易部、金融工程部
Ø 银行资产管理部
Ø 信托公司资产管理部
Ø 资产管理公司资产管理部
Ø 基金公司、期货公司、PE/VC公司相关业务部门
课程大纲
讲师简介
凯泽老师 国瑞金融独家签约海外讲师，现任华尔街某著名投行董事总经理(Managing Director)、全球资本市场交易销售(Trading & Sales)主管
凯泽老师是全球金融市场罕有的华裔知名投行负责交易销售的业务主管，在OTC场外作市商业务，固定收益及信用市场，券商国际化业务，FICC销售交易，衍生品和结构金融产品的交易/定价/产品设计方面经验极为丰富。
凯泽老师现任某国际著名投行董事总经理 (Managing Director)，主管投行FICC交易与销售，全球资本市场固定收益及外汇业务负责人，首席交易师。主管交易销售亚洲，美洲，拉美，欧洲，中东及非洲的国债，企业债和一级市场的债务承销发行。业务币种包括G3（美元，欧元，曰元）和当地主要货币。
凯泽老师曾任苏格兰皇家银行(RBS)投资银行FICC部门交易与销售高级业务主管，首席交易员，全面负责全球债务巿场及结构衍生品。荷兰银行(ABN Amro)场外市场衍生品及结构产品销售交易主管。英国汇丰银行（HSBC）FICC投行证券部，利率、股权、信用产品的高级投资策略师，量化结构产品的设计总监。
凯泽老师在上海交通大学获得本科学位，在耶鲁大学(Yale University)获得应用数学博士学位。广泛被国际知名金融媒体如彭博(Bloomberg)采访报道。现担任多家国际顶级学术期刊评审委员会委高级会员。受邀于哈佛，普林斯顿等知名学术机构担任研究顾问。凯泽老师被国内多个行业领先金融机构邀请担任资深顾问，在为包括广发证券在内的多个券商赴美创新业务培训班讲授金融核心业务课程中，满意度均在95%以上。
课程费用
注：
同一公司三人以上报名，享受九折优惠；
该费用包括课程费、教材费、茶歇；
该费用不含差旅费、住宿费。
付款方式 PAYMENT METHOD
汇款 Wire Transfer 现金 Cash
公司名称：北京艾森国瑞咨询有限公司 开户行：招商银行股份有限公司北京万达广场支行
账号：1109 0775 2310 201
近期公开课预告
优惠方案
为感谢广大客户对国瑞金融的大力支持，国瑞金融密切跟踪行业热点，综合各类金融客户的学习需求，在推出一系列公开课方案的同时，为客户制定了丰厚的优惠政策，助力广大金融客户的业务发展。
课程地点：北京/上海/深圳
公开课可办理会员卡，会员卡专享以下优惠方案：
10次卡 52,000 元，合5200元/人/次
20次卡100,000元，合5000元/人/次
30次卡140,000元，合4667元/人/次
40次卡175,000元，合4375元/人/次
50次卡200,000元，合4000元/人/次
会员卡不限使用人员，有效期长达18个月
更多信息，请欢迎致电贵公司专属课程顾问!
网址：www.china-financialtraing.com
电话：010-58205340
邮箱：service@china-financialtraining.com
地址：北京市朝阳区建国路93号万达广场4号楼3305
伴随收益凭证、场外期权等新型衍生品的推出，这个尚未被资本市场熟稔的金融词汇——“柜台交易(OTC)”，在券商内部却暗生分量。据统计目前国内已有15家券商获得柜台交易业务试点资格，柜台市场规模也近千亿元。据多家券商高管预测，未来国内柜台交易业务存在爆发式的想象空间。
相较于国内市场，英、美等发达国家的证券市场历史悠久、规模庞大、投资工具丰富、投资策略灵活多样，可以为OTC业务的发展提供有益的借鉴。如何借鉴海外先进经验布局OTC业务？如何建立发展及管理OTC交易做市业务部门？如何提高做市商销售交易及风险管理能力？如何利用OTC产品为客户带来更多的价值并有效的管理风险？以上问题已经成为关系到金融机构战略发展的关键问题及国内券商走向国际化的突破口。
为此，国瑞金融特邀华尔街资深金融专家详细解读OTC做市商业务策略、OTC做市商销售交易业务实操等国内金融机构关注的重要课题，结合实务案例进行深入细致的讲解，为金融机构开展相关业务提供全面的指导。帮助机构完善公司固定收益业务链，实现公司资本中介功能和业务的重要突破，助力客户把握业务先机，时刻走在行业发展的前列！
国瑞金融诚邀您的加入，我们愿与客户共同成长!
课程亮点
- 国瑞金融特邀华尔街资深金融专家，在衍生品交易方面具有丰富经验的权威讲师，专程回国为各位学员带来一场饕餮盛宴：
- 课程内容细致丰富，紧跟华尔街金融潮流，涵盖OTC做市商业务策略、做市商销售交易业务实操等各个方面，逐一讲述金融机构急待开拓的业务领域；
- 培训课程内容系统、专业，启迪思路，引发创新思考，提供操作指南；
- 培训项目为业务团队提供业务交流平台，也是拓展高端专业人脉，寻求业务合作的良好平台。
谁应该参加
Ø 证券公司固定收益部、场外交易部、自营部、衍生品部、金融创新部，资产管理部、经纪业务部、投行部、销售交易部、金融工程部
Ø 银行资产管理部
Ø 信托公司资产管理部
Ø 资产管理公司资产管理部
Ø 基金公司、期货公司、PE/VC公司相关业务部门
课程大纲
| 3月28日（周六） | ||
| OTC做市商业务策略 |
第一节：OTC做市业务概况 Ø ? 全球资本市场业务结构 Ø ? 国际OTC市场业务现状 Ø ? 中美市场比较和趋势 第二节：OTC市场结构及操作 Ø ? OTC叫价交易市场 Ø ? 市场参与者 Ø ? 市场结构，分类 Ø ? 新型OTC电子交易系统平台的原理和操作 Ø ? 重要的市场惯例和实际操作举例 第三节： OTC市场主要金融产品 Ø ? 债券，信用产品，外汇，大宗商品 Ø ? 金融衍生品和结构产品 Ø ? OTC市场的新增长领域和背后因素 第四节： OTC业务布局 Ø ? 基础产品: flow desk Ø ? 金融衍生产品: Derivative desk Ø ? 金融结构化产品: structured product desk Ø ? 实际交易产品举例 第五节：成功做市商的共同专业特点 Ø ? 客户导向 和 “区分”对待 Ø ? 如何提供市场流动性 Ø ? 如何同业区分 Ø ? 成功和失败做市商案例 第六节： OTC销售交易业务 Ø ? 销售交易业务核心价值 Ø ? 销售交易 vs 自营交易 Ø ? 交易员交易操作和信息控制 Ø ? 销售人员的营销技巧 Ø ? 销售 vs 交易 利益一致和冲突 Ø ? 销售交易的利润模型 Ø ? 新监管合规对销售交易的影响 Ø ? 销售交易实际操作举例 第七节：新兴市场，亚洲中国市场业务与国内券商发展 Ø ? 新兴市场OTC业务特点 Ø ? 国际市场的最新变化和挑战 Ø ? 亚洲及中国市场业务的发展 Ø ? 国内券商国际化的业务突破口 |
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| 3月29日（周日） | ||
| 做市商销售交易业务实操 |
第一节：OTC交易做市业务的部门建立, 发展和管理 Ø ? 如何建立OTC部门，核心业务线，资源布局 Ø ? 销售交易业务对投行整体的作用和协同效应 Ø ? 销售交易的利润核心模型 Ø ? 销售网络的建立和产品营销 Ø ? OTC部门运营，管理及绩效评估 Ø ? 如何提高利润率: 案例分析 Ø ? 中后台支持部门的设置 第二节：OTC做市交易操作 Ø ? 重要的做市交易操盘手法 Ø ? 做市商, 交易对手, 机构客户间交易操作 Ø ? 交易员账簿及持仓管理技巧 Ø ? 实际操作案例 第三节：做市商的风险管理 Ø ? 前台市场风险控制 Ø ? 错配风险敞口的管理 Ø ? 中后台系统设计 Ø ? 其他类型风险的管理和决策制定 第四节：影响市场的重要因素和做市商的行为效应 Ø ? DCM 和 新债发行 Ø ? 机构投资流量 Ø ? Roll period Ø ? Repo 效应 Ø ? 实际操作举例 第五节：OTC市场自营交易投资策略 Ø ? 主要投资风险因素 Ø ? 成功的自营交易策略特点 Ø ? 量化交易模型和套利策略分析 Ø ? 基本面宏观交易策略分析 Ø ? 其他alpha增强策略 Ø ? 自营交易风险管理及系统设计 Ø ? 实际自营交易策略举例 第六节：OTC结构化市场及产品 Ø ? 结构化产品市场参与者，客户类型，竞争对手 Ø ? 股权结构衍生产品 Ø ? 债务，信用, 汇率及大宗商品结构衍生产品 Ø ? 混合结构衍生产品 Ø ? 实际交易产品举例 第七节：OTC结构化产品业务运营和管理 Ø ? 从产品设计，销售，报价策略到相关法律人员 Ø ? 结构化产品的利润核心模型 vs Flow 产品 Ø ? 如何建立结构化产品业务部门及资源设置 Ø ? 前台结构产品交易的市场风险管理和交易手法 Ø ? 结构产品的特有实际操作错误: 案例分析 Ø ? 定价模型研究，审核和系统实现 |
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讲师简介
凯泽老师 国瑞金融独家签约海外讲师，现任华尔街某著名投行董事总经理(Managing Director)、全球资本市场交易销售(Trading & Sales)主管
凯泽老师是全球金融市场罕有的华裔知名投行负责交易销售的业务主管，在OTC场外作市商业务，固定收益及信用市场，券商国际化业务，FICC销售交易，衍生品和结构金融产品的交易/定价/产品设计方面经验极为丰富。
凯泽老师现任某国际著名投行董事总经理 (Managing Director)，主管投行FICC交易与销售，全球资本市场固定收益及外汇业务负责人，首席交易师。主管交易销售亚洲，美洲，拉美，欧洲，中东及非洲的国债，企业债和一级市场的债务承销发行。业务币种包括G3（美元，欧元，曰元）和当地主要货币。
凯泽老师曾任苏格兰皇家银行(RBS)投资银行FICC部门交易与销售高级业务主管，首席交易员，全面负责全球债务巿场及结构衍生品。荷兰银行(ABN Amro)场外市场衍生品及结构产品销售交易主管。英国汇丰银行（HSBC）FICC投行证券部，利率、股权、信用产品的高级投资策略师，量化结构产品的设计总监。
凯泽老师在上海交通大学获得本科学位，在耶鲁大学(Yale University)获得应用数学博士学位。广泛被国际知名金融媒体如彭博(Bloomberg)采访报道。现担任多家国际顶级学术期刊评审委员会委高级会员。受邀于哈佛，普林斯顿等知名学术机构担任研究顾问。凯泽老师被国内多个行业领先金融机构邀请担任资深顾问，在为包括广发证券在内的多个券商赴美创新业务培训班讲授金融核心业务课程中，满意度均在95%以上。
课程费用
| 课程名称 | 课程长度 | 授课地点 | 课程费用 |
| 《OTC做市商业务策略及销售交易业务实操》 | 2天 | 北京 | 人民币6,800元/人 |
同一公司三人以上报名，享受九折优惠；
该费用包括课程费、教材费、茶歇；
该费用不含差旅费、住宿费。
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公司名称：北京艾森国瑞咨询有限公司 开户行：招商银行股份有限公司北京万达广场支行
账号：1109 0775 2310 201
近期公开课预告
| 时间 | 课程名称 | 课程时长 | 授课地点 |
| 2015年4月 | 《并购与并购基金》 | 2天 | 北京 |
| 2015年5月 | 《资产证券化实务》 | 2天 | 北京 |
优惠方案
为感谢广大客户对国瑞金融的大力支持，国瑞金融密切跟踪行业热点，综合各类金融客户的学习需求，在推出一系列公开课方案的同时，为客户制定了丰厚的优惠政策，助力广大金融客户的业务发展。
课程地点：北京/上海/深圳
公开课可办理会员卡，会员卡专享以下优惠方案：
10次卡 52,000 元，合5200元/人/次
20次卡100,000元，合5000元/人/次
30次卡140,000元，合4667元/人/次
40次卡175,000元，合4375元/人/次
50次卡200,000元，合4000元/人/次
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