国瑞动态

【序】纽约，美国金融中心，更是世界金融中心，集中了世界投行、证券、期货、基金及保险等金融行业的精华。走进纽约，仿佛走进了钢铁森林，高耸入云的建筑群巍然屹立，显示着她的繁华和财富。2014年10月，国瑞金融Amy小姐随国内某知名券商一同在纽约开展为期19天的金融高端游学，将以专题系列形式每天为大家奉上来自纽约的金融游学分享。

 

【机构】参访巴克莱资本——上午

【主题】资本市场、指数产品

 

英国巴克莱集团(简称Barclay)于1862年成立，2008年收购美国老牌投行雷曼兄弟在美洲的业务，目前经营广泛的金融业务，包括票据交换、投资、保险、租赁、出口信贷、财产管理等。拥有巴克莱国际银行、巴克莱金融公司等多家子公司，在国际上设有多家分支机构，并投资于西班牙、百慕大、比利时等地的大银行，形成庞大的国际银行财团。

 

 

本次访问，巴克莱集团分销部董事M先生和L先生（VP）跟大家分享了美国资本市场情况及巴克莱指数产品分销渠道、分销思路和给客户带来的价值等；巴克莱集团结构产品部董事D先生跟大家分享了巴克莱结构化产品的设计理念、思路等。

 

【机构】参访瑞德基金——下午

【主题】对冲基金、资产管理

 

Lazard是华尔街最神秘的投行，有150多年历史，在很长时间内是家族企业，也是近几十年来最好的国际投行之一。Lazard的历史可以追溯到1848，是全球最著名的精品投资银行之一，虽然只有两千多名员工，却在兼并收购、重组和资产管理等领域具有悠久的历史和很强的实力。

 

 

本次参访，Lazard对冲基金组合经理M女士跟大家分享了其十年来的对冲基金管理经验；全球股权策略投资高级资产组合经理M先生跟大家分享了Lazard的资产管理概况，其认为未来中国的金融机构可从为客户做取更高收益回报、或为客户提供全方位服务两个方向发展。笔者总结即想要在市场上生存下去，要么做到小而精，要么做到大而全。

 

【Amy小姐简介】

国瑞金融海外项目总监。鲁汶大学MBA，中国人民大学经济学硕士，美国注册管理会计师（CMA），曾在某大型企业工作8年，并被外派至欧洲2年担任境外3家酒店财务总监。

 

【学员日志】

10月23日机构参访日志：

 

巴克莱资本篇：

冒着连续的阴雨，我们搭乘地铁来到巴克莱纽约总部。作为老牌英国综合金融服务银行，其在08年金融危机后收购了雷曼兄弟的部分资产，从而大幅扩张了美国业务，成为市场佼佼者。且其总部位于当年雷曼兄弟的大楼，时刻提醒着我们金融圈的残酷。

 

在巴克莱主要学习了其明星产品－巴克莱指数产品。巴克莱美国没有资管业务，在经纪业务条线下设了机构销售、交易管理、综合研究三个部门，共同合作打造了巴克莱指数系列产品，即以互换形式为机构客户提供产品，目前已500余种，包括与诺获得主希勒教授共同开发的产品。

 

此外，深入沟通了产品设计及销售问题，美国市场中保本、固定收益与股票挂钩、自动触发高固定收益产品都是较受欢迎的产品。系列OTC产品开发也将成为中国金融产品的发展趋势。

 

最后，巴克莱还表示希望与我们在某些领域展开合作，互利共赢。【By 某知名券商赴美培训班产品线队 WANG LING FENG】

 

 

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